فوركس البنوك الغرامات

غرامات الولايات المتحدة هسك 175 مليون دولار لرقابة تداول العملات الأجنبية التراخي.

واشنطن (رويترز) - تغلب بنك الاحتياطي الفدرالي الأمريكي على هسك هولدينغز بلك (HSBA. L) 175 مليون دولار يوم الجمعة ل & لدكو؛ ممارسات غير آمنة وغير سليمة & رديقو؛ في أعمالها التجارية صرف العملات الأجنبية، وآخرها في سلسلة من الغرامات للبنوك التي تفشل في منع التلاعب في السوق.

فشلت هسك في مراقبة غرف الدردشة حيث تبادل التجار معلومات حول مراكز الاستثمار، وفقا لما ذكره البنك المركزي الأمريكي، مما يكرر النتائج التي توصلت إليها هيئات تنظيمية أخرى تحقق في سعر صرف العملات الأجنبية أو سوق الفوركس الذي يبلغ 5 تريليون دولار.

& لدكو؛ فرض مجلس الإدارة الغرامة على أوجه القصور في مراقبة هسك للضوابط الداخلية على تجار الفوركس، & رديقو؛ حسبما ذكر بنك الاحتياطي الفيدرالى فى بيان.

وتتبع الغرامة مبالغ أخرى تتجاوز 4.3 مليار دولار تفرضها لجنة تجارة السلع الآجلة في الولايات المتحدة وسلطة السلوك المالي في بريطانيا على ستة بنوك بما في ذلك هسك في نوفمبر 2018.

& لدكو؛ نحن سعداء لحل هذه المسألة المتعلقة بالممارسات في سوق الفوركس من 2008-2018، & رديقو؛ وفقا لما ذكره المتحدث باسم الشركة روب شيرمان.

واتهمت السلطات تجار هسك بتقاسم المعلومات السرية حول طلبات العملاء وتنسيق الصفقات لتعزيز أرباحهم. ويستخدم مديرو الأصول وأمناء خزانات الشركات مؤشر سعر الصرف الذي يزعم أنه تم التلاعب به.

كما يتطلب إجراء الإنفاذ من بنك الاحتياطي الفدرالي (هسك) تحسين ضوابطه وإدارة مخاطر الامتثال فيما يتعلق بتداول العملات الأجنبية، وفقا لما ذكره بنك الاحتياطي الفدرالي.

التقارير من قبل باتريك روكر. تقارير إضافية من لورانس وايت في لندن؛ تحرير بواسطة إلين هاردكاستل وتوم براون.

تأخرت جميع الاقتباسات لمدة 15 دقيقة على الأقل. انظر هنا للحصول على قائمة كاملة من التبادلات والتأخير.

الاشتراك في فت للقراءة: فايننشال تايمز الولايات المتحدة غرامات هسك 175m $ على "غير سليم" تداول العملات الأجنبية.

تصبح مشترك فت.

مواكبة التطورات المؤسسية والمالية والسياسية الهامة في جميع أنحاء العالم. البقاء على علم والبقعة المخاطر والفرص الناشئة مع التقارير العالمية المستقلة، والتعليق الخبراء والتحليل يمكنك الوثوق بها.

اختر الاشتراك المناسب لك.

شراء اشتراك تجريبي رقمي ل.

لست متأكدا أي حزمة لاختيار؟ حاول الدخول الكامل لمدة 4 أسابيع.

$ 1.00 لمدة 4 أسابيع *

لمدة 4 أسابيع تلقي غير محدود الوصول الرقمي قسط إلى موثوق به، أخبار الأعمال الحائز على جائزة فت.

شراء اشتراك رقمي قياسي ل.

كن على علم مع الأخبار الأساسية والرأي.

ميفت - تتبع المواضيع الأكثر أهمية بالنسبة لك فت عطلة نهاية الأسبوع - الوصول الكامل إلى محتوى عطلة نهاية الأسبوع تطبيقات الجوال والكمبيوتر اللوحي - تحميل لقراءة على الذهاب هدية المادة - حصة ما يصل إلى 10 مقالات في الشهر مع العائلة والأصدقاء والزملاء.

شراء اشتراك بريميوم ديجيتال ل.

جميع الضروريات بالإضافة إلى رؤى أعمق والتحليل.

جميع مزايا معيار زائد:

ليكس - جدول أعمالنا إعداد العمود اليومي تحليل متعمق - على التجارة والأسواق الناشئة، M & A والاستثمار والمزيد من إيبابر - نسخة طبق الأصل من صحيفة هدية المادة - حصة ما يصل إلى 20 مقالا شهريا مع العائلة والأصدقاء والزملاء.

شراء اشتراك بريميوم + الرقمية ل.

صحيفة فت تسليمها يوميا بالإضافة إلى الوصول الرقمي غير المحدود.

جميع فوائد قسط زائد:

قدم فت إلى منزلك أو مكتبك من الاثنين إلى السبت، بما في ذلك ورقة نهاية الاسبوع فت والمكملات الغذائية.

كامل فت الوصول لفريقك أو الأعمال التجارية.

الوصول لفريقك.

خصومات حجم الوصول على 60+ منصات طرف ثالث الدفع على أساس الاستخدام.

خيارات أخرى.

وتخضع صحيفة فاينانشيال تايمز وصحافتها لنظام التنظيم الذاتي بموجب مدونة الممارسات التحريرية فت.

غرامات بنك الاحتياطي الفيدرالي دويتشه بانك 156.6 مليون دولار لانتهاكات الفوركس.

واشنطن - نيويورك (رويترز) - فرض مجلس الاحتياطي الاتحادي في الولايات المتحدة يوم الخميس غرامة مالية على شركة ديوتسش بانك أغ (DBKGn. DE) بمبلغ 156.6 مليون دولار لانتهاكها قواعد الصرف الأجنبي وتشغيل قاعدة فولكر.

وقال بنك الاحتياطي الفدرالي في بيان ان البنك الالماني فشل في كشف ووقف تجاره من استخدام غرف الدردشة للتواصل مع المنافسين.

مسؤولو البنك المركزي هم & لدكو؛ مطالبة الشركة للتعاون في أي تحقيق في الأفراد المشاركين في السلوك الكامن وراء إنفاذ العملات الأجنبية، & رديقو؛ وفقا للبيان.

في بيان، قال البنك، & لدكو؛ نحن سعداء لحل هذه المسائل إنفاذ المدنية مع مجلس الاحتياطي الاتحادي. & رديقو؛

وقال بنك الاحتياطي الفدرالي أيضا أنه وجد ثغرات في الامتثال دويتشه بنك لقاعدة فولكر، الذي يحظر البنوك المحمية من الحكومة الانخراط في تجارة الملكية.

واكتشف بنك الاحتياطي الفيدرالي في قراره الذي تم التوصل إليه مع دويتشه بنك أنه تم اكتشاف انتهاكات العملات الأجنبية خلال مراجعة استمرت أربع سنوات للتداول في البنك.

واتفق البنك على تحسين الرقابة على تداول العملات الأجنبية كجزء من الاتفاق مع بنك الاحتياطي الفدرالي.

لا يزال دويتشه يواجه تحقيقا من قبل دائرة الخدمات المالية بنيويورك حول ما إذا كانت منصة التداول الآلي الخاصة بها قد تم تطبيقها للتلاعب في أسعار صرف العملات الأجنبية، قال شخص مطلع على المسألة يوم الخميس.

وما فتئ منظم نيويورك يدرس ما إذا كان البنك قد استخدم خوارزميات على منصات التداول إلى الأمام أو استفاد من العملاء.

ورفضت ريني كالابرو المتحدثة باسم دويتشه التعليق على وضع تحقيقات نيويورك.

لم يتم فرض دويتشه في التحقيقات العالمية السابقة من التلاعب في النقد الأجنبي. وكان من بين حفنة من البنوك التي استقر مع الوكالة الدولية للطاقة الاحتكار مكافحة كيد في ديسمبر كانون الاول.

الا ان وزارة العدل الامريكية و هيئة الرقابة المالية فى المملكة المتحدة ولجنة تداول العقود الآجلة للسلع رفضت اتخاذ اجراءات ضد دويتشه بينما تم تعثر البنوك الاخرى لعدم قيامها بوقف التجار فى السوق الفورية من محاولة رفع اسعار صرف العملات الاجنبية.

وقد دفعت سبعة بنوك السلطات في الولايات المتحدة وأوروبا ما مجموعه أكثر من 10 مليارات دولار، واعترف البعض بالذنب بتهم جنائية.

وتظهر محاضر التجار التي تتواصل في غرف الدردشة عبر الإنترنت التي أدت إلى مستوطنات سابقة أنها تعمل معا على تحريك المعدلات التي يستخدمها الجميع يوميا من بيوت استثمارية للسياح الذين يشترون العملات الأجنبية في إجازة.

التقارير من قبل باتريك روكر في واشنطن وكارين فريفيلد في نيويورك. تحرير جوناثان أواتيس وديفيد غريغوريو.

تأخرت جميع الاقتباسات لمدة 15 دقيقة على الأقل. انظر هنا للحصول على قائمة كاملة من التبادلات والتأخير.

الاشتراك في فت للقراءة: فايننشال تايمز البنوك تستعد لتسوية مع بروكسل على الفوركس التحقيق كارتل.

تصبح مشترك فت.

مواكبة التطورات المؤسسية والمالية والسياسية الهامة في جميع أنحاء العالم. البقاء على علم والبقعة المخاطر والفرص الناشئة مع التقارير العالمية المستقلة، والتعليق الخبراء والتحليل يمكنك الوثوق بها.

اختر الاشتراك المناسب لك.

شراء اشتراك تجريبي رقمي ل.

لست متأكدا أي حزمة لاختيار؟ حاول الدخول الكامل لمدة 4 أسابيع.

$ 1.00 لمدة 4 أسابيع *

لمدة 4 أسابيع تلقي غير محدود الوصول الرقمي قسط إلى موثوق به، أخبار الأعمال الحائز على جائزة فت.

شراء اشتراك رقمي قياسي ل.

كن على علم مع الأخبار الأساسية والرأي.

ميفت - تتبع المواضيع الأكثر أهمية بالنسبة لك فت عطلة نهاية الأسبوع - الوصول الكامل إلى محتوى عطلة نهاية الأسبوع تطبيقات الجوال والكمبيوتر اللوحي - تحميل لقراءة على الذهاب هدية المادة - حصة ما يصل إلى 10 مقالات في الشهر مع العائلة والأصدقاء والزملاء.

شراء اشتراك بريميوم ديجيتال ل.

جميع الضروريات بالإضافة إلى رؤى أعمق والتحليل.

جميع مزايا معيار زائد:

ليكس - جدول أعمالنا إعداد العمود اليومي تحليل متعمق - على التجارة والأسواق الناشئة، M & A والاستثمار والمزيد من إيبابر - نسخة طبق الأصل من صحيفة هدية المادة - حصة ما يصل إلى 20 مقالا شهريا مع العائلة والأصدقاء والزملاء.

شراء اشتراك بريميوم + الرقمية ل.

صحيفة فت تسليمها يوميا بالإضافة إلى الوصول الرقمي غير المحدود.

جميع فوائد قسط زائد:

قدم فت إلى منزلك أو مكتبك من الاثنين إلى السبت، بما في ذلك ورقة نهاية الاسبوع فت والمكملات الغذائية.

كامل فت الوصول لفريقك أو الأعمال التجارية.

الوصول لفريقك.

خصومات حجم الوصول على 60+ منصات طرف ثالث الدفع على أساس الاستخدام.

خيارات أخرى.

وتخضع صحيفة فاينانشيال تايمز وصحافتها لنظام التنظيم الذاتي بموجب مدونة الممارسات التحريرية فت.

وقامت ستة بنوك بتغريم 2.6 مليار جنيه إسترليني من قبل الجهات الرقابية على إخفاقات صرف العملات الأجنبية.

مشاركة هذا مع الفيسبوك.

مشاركة هذا مع التغريد.

مشاركة هذا مع مسنغر.

مشاركة هذا مع مسنغر.

مشاركة هذا مع البريد الإلكتروني.

شارك هذا مع.

هذه روابط خارجية وسيتم فتحها في نافذة جديدة.

مشاركة هذا مع البريد الإلكتروني.

مشاركة هذا مع الفيسبوك.

مشاركة هذا مع مسنغر.

مشاركة هذا مع مسنغر.

مشاركة هذا مع التغريد.

مشاركة هذا مع بينتيريست.

مشاركة هذا مع ال واتساب.

مشاركة هذا مع لينكيدين.

هذه روابط خارجية وسيتم فتحها في نافذة جديدة.

إغلاق لوحة المشاركة.

وقد تم فرض غرامة جماعية على ستة بنوك بقيمة 2.6 مليار جنيه استرليني من قبل الهيئات التنظيمية في المملكة المتحدة والولايات المتحدة بشأن محاولة التجار التعامل مع أسعار صرف العملات الأجنبية.

هسك، البنك الملكي في اسكتلندا، البنك السويسري أوبس والبنوك الأمريكية جب مورغان تشيس، سيتي بنك وبنك أوف أمريكا قد تم تغريم جميع.

ويستمر تحقيق مستقل في باركليز.

وقد أصدرت الغرامات من قبل هيئة السلوك المالي في المملكة المتحدة (فكا) ومنظمين أمريكيين.

أصدرت لجنة تداول السلع الآجلة في البلاد غرامات قدرها 1.4 مليار دولار إلى خمسة بنوك، في حين أضاف مكتب مراقبة العملة (أوك) 950 مليون دولار في غرامات أخرى لثلاثة مقرضين.

وقال باركليز، الذي كان من المتوقع أن يعلن عن صفقة مماثلة للبنوك الأخرى، أنه لن يتم تسوية في هذا الوقت.

وقال البيان "بعد مناقشات مع جهات تنظيمية وسلطات اخرى، خلصنا الى انه من مصلحة الشركة البحث عن تسوية منسقة اكثر عمومية".

وقال مدرب فكا مارتن ويتلى لل بى بى سى "هذه ليست نهاية القصة".

وقال "ان الافراد سيواجهون العواقب".

وقد تم بالفعل إجازة العديد من كبار التجار في المصارف، ويقوم مكتب الاحتيال الخطير حاليا بإعداد تهم جنائية محتملة ضد من يزعم أنهم مدبرون الخطة.

الفشل "يقوض الثقة"

وتتبع الغرامات تحقيقا دامت 13 شهرا من قبل الجهات الرقابية في ادعاءات بأن سوق الصرف الأجنبي - التي تقوم البنوك والشركات المالية الأخرى بشراء وبيع العملات بين بعضها البعض - يجري تزويرها.

إن السوق الضخمة، التي يتم تداولها يوميا بقيمة 5.3 تريليون دولار من العملات، تقزم أسواق الأسهم والسندات.

ويقدر أن حوالي 40٪ من التعامل في العالم تذهب من خلال غرف التداول في لندن.

لا يوجد سوق الفوركس المادي وتقريبا جميع التداول يحدث على النظم الإلكترونية التي تديرها البنوك الكبيرة وغيرها من مقدمي الخدمات.

وتستخدم مجموعة واسعة من الشركات المالية وغير المالية "المعايير الفورية" المعروفة باسم "الإصلاحات"، على سبيل المثال، مساعدة أصول القيمة أو إدارة مخاطر العملات.

فرضت فكا غرامة على البنوك الخمسة ما مجموعه 1.1 مليار جنيه استرليني، وهي أكبر غرامة فرضتها أو سلفها، وهيئة الخدمات المالية.

وقالت الهيئة "ان جوهر عمل اليوم هو استنتاجنا ان الاخفاقات فى هذه البنوك تقوض الثقة فى النظام المالى فى المملكة وتضع سلامتها فى خطر".

وقد فرضت الهيئة التنظيمية الأمريكية، وهي هيئة تداول العقود الآجلة للسلع الأساسية (كفتك)، على البنوك نفسها ما يزيد على 1.4 مليار دولار (900 مليون جنيه استرليني).

وقال المدير التنفيذي للإنفاذ آيتان غولمان: "إن تحديد المعدل المعياري ليس مجرد فرصة أخرى للبنوك لكسب أرباح، حيث يعتمد عدد لا يحصى من الأفراد والشركات في جميع أنحاء العالم على هذه المعدلات لتسوية العقود المالية".

وقام منظم آخر في الولايات المتحدة، وهو مكتب المراقب المالي للعملة، بتغريم سيتي بنك وجي بي مورغان تشيس وبنك أوف أميركا بمبلغ إضافي قدره 950 مليون دولار (600 مليون جنيه إسترليني).

ووجدت جميع الهيئات التنظيمية الثلاث أن محاولة التلاعب في سوق الصرف الأجنبي كانت مستمرة منذ عدة سنوات، حيث قالت الهيئة إن حالات الفشل وقعت بين 1 كانون الثاني / يناير 2008 و 15 تشرين الأول / أكتوبر 2018. وقالت اللجنة إن تحقيقها وجد أن سوء سلوك التجار قد وقع بين عام 2009 و 2018.

ووجدوا أن بعض تجار النقد الأجنبي في البنوك قاموا بتنسيق تداولهم مع بعضهم البعض لمحاولة التلاعب بأسعار صرف العملات الأجنبية المرجعية.

وقالت لجنة التجارة الحرة أن التجار استخدموا غرف الدردشة الخاصة عبر الإنترنت للتواصل. وقد قاموا بالإفصاح عن معلومات سرية عن طلبات العملاء ومواقف التداول، وغيروا مناصبهم وفقا لذلك "لصالح مصالح المجموعة الجماعية".

وقالت فكا ان "المجموعات المتماسكة الضيقة" التى شكلها التجار فى البنوك المختلفة وصفت نفسها بانها "الفرسان الثلاثة" و "الفريق" و "فريق واحد وحلم واحد".

وقال إن التجار حاولوا التلاعب بأسعار العملات ذات الصلة في السوق، على سبيل المثال للتأكد من أن المعدل الذي وافق البنك على بيع عملة معينة لعملائه كان أعلى من متوسط ​​السعر الذي اشترى العملة. واضافت "اذا نجح البنك في تحقيق الربح".

كفتك مثال محادثة غرفة المحادثة الخاصة:

بنك R التاجر: 4:00:35 مساء: الرجال أحسنت.

البنك W التاجر 1: 4:01:56 بيإم: هوراي فريق العمل الجميل.

البنك U التاجر: 4:02:22 مساء: لطيفة زميله واحد.

البنك V التاجر: 4:00:51 مساء: أن ابني.

بانك V ترادر: 4:00:52 بيإم: ههغا.

البنك V التاجر: 4:00:56 مساء: v ماتي لطيفة.

البنك U التاجر: 4:04:53 بيإم: التي عملت زميله لطيفة.

البنك V التاجر: 4:05:44 مساء: زميله كبير الوقت.

وأصدرت البنوك جميع البيانات بعد الغرامات:

وقال البنك الملكي الاسكتلندي انه وضع ستة اشخاص في عملية تأديبية وعلق ثلاثة منهم في انتظار مزيد من التحقيق. وقال الرئيس التنفيذي للروس روس ماكوان ان البنك تراجع "جيدا" عن المعايير التي كان يتوقعها. وقال هسك "لا يتسامح مع سلوك غير لائق، وسوف تتخذ أي إجراء مناسب". وقالت "يو بي اس" انها اتخذت "اجراءات تأديبية مناسبة" ضد الموظفين المعنيين بهذه المسألة. وقال جب مورغان ان سلوك التاجر الذى وصف فى المستوطنات "غير مقبول". واضافت انها حققت "تحسينات كبيرة" على انظمتها وضوابط سيتي جروب انها "تصرفت بسرعة" بمجرد أن أصبح على بينة من القضايا. واضاف "لقد قمنا بالفعل بتغييرات على انظمتنا والضوابط وعمليات المراقبة".

وقال المستشار جورج اوزبورن ان الغرامات "ستستخدم للصالح العام الاوسع".

وقال "اننا اليوم نتخذ اجراءات صارمة لتفادى الفساد من جانب عدد قليل حتى يكون لدينا نظام مالى يعمل للجميع، وهو جزء من خطة طويلة الاجل تحدد ما حدث فى البنوك البريطانية واقتصادنا".

غير ان البروفسور مارك تايلور تاجر العملات الاجنبى السابق وعميد الان فى كلية وارويك للاعمال قال ان الغرامات كانت "البيرة صغيرة نسبيا للبنوك التى تبلغ بانتظام مليارات الدولارات من الارباح السنوية".

"الشيء المثير للاهتمام هو أنه لا يوجد أي شخص يدعى حتى الآن، ولا الملاحقات الفردية، وهذا لا يزال احتمالا وسيكون من المثير للاهتمام أن نرى كيف أن المقالي بها في هذه اللحظة، انها حقا فقط المساهمين - الذي في هذه القضية من ربس يعني دافعي الضرائب البريطانيين - الذين يعانون من هذه الغرامات ".

وبالنسبة للمعارضة، وصف مستشار الظل اد بولز هذه القضية بانها "فضيحة اخرى مروعة تتعلق بالبنوك وتشدد على ضرورة الاصلاح الجوهرى والتغيير الثقافى".

واضاف "ان هذا التقرير يظهر ان اصلاح مصارفنا امامنا طريق طويل لنقطعه، فنحن بحاجة الى اصلاحات للدفع والمكافآت، مع مزيد من الشفافية، ونكسة اكبر، وضريبة على العلاوات المصرفية".

بنك انجلترا مسح.

وعلى نحو منفصل، نشر بنك انجلترا - الذي اتهم بمعرفة فضيحة النقد الأجنبي، ولكنه لم يفعل شيئا بشأنه - تقريرا منفصلا أعده اللورد جرابينر، وأزال مسؤوليه.

واضاف البيان "لم يكن هناك دليل على ان اي مسؤول في بنك انكلترا كان متورطا في اي سلوك غير قانوني او غير لائق في سوق العملات الاجنبية".

واضافت ان تعليق التاجر الرئيسى للبنك فى مارس الماضى، ورفضه فى 11 نوفمبر الماضى لم يكن له علاقة بفضيحة النقد الاجنبى.

"إن فصل الأفراد كان نتيجة للمعلومات التي ظهرت خلال المراجعة الداخلية الأولية للبنك في الادعاءات المتعلقة بسوق الفوركس وموظفي البنك، وهذه المعلومات تتعلق بالسياسات الداخلية للبنك وليس إلى الفوركس" .

مواضيع ذات صلة.

مشاركة هذه القصة عن المشاركة.

الخدمات المصرفية الكبيرة.

روابط الإنترنت ذات الصلة.

و بي بي سي ليست مسؤولة عن محتوى مواقع الإنترنت الخارجية.

أهم الأخبار.

ويتساءل دونالد ترامب عما اذا كانت محادثات السلام مع اسرائيل ستستأنف من اي وقت مضى، وستلوم الفلسطينيين.

وقد نجت هذه الكنيسة من النار التي بدأت مرة أخرى في عام 1962.

هل حان الوقت لأحداث رجال الأعمال فقط؟

السلوك غير اللائق في عشاء الخيال الذكور كل شيء يثير تساؤلات حول الشبكات جنس واحد.

المذهل تف العودة كتالوج.

الفائز أوسكار هو ضرب الشاشة الصغيرة في بيج ليتل الكذب ولكن لديه المزيد من الاعتمادات تف مما كنت اعتقد.